经济研究 理论研究

旅游管理研究的特点、基础、问题、方法及成果评价探索

——以世界著名经济与管理学者研究经历为借鉴

沈华

2018年09月29日 03:02

何建民
《旅游导刊》2018年第2期

一、相关文献梳理与本文的研究思路

  旅游管理研究的特点是什么?如何有效地开展旅游管理的研究工作?旅游理论研究与实践的关系是什么?如何提出问题与建构理论?许多学者对上述问题进行了研究。这方面的代表性观点有:(1)美国学者Goeldner C R和Brent Ritchie J R(2009)认为,旅游产业是一个由许多部门、主体、要素组成的综合性行业,因此需要运用多种方法开展研究,包括运用机构方法、产品方法、历史方法、管理方法、经济方法、社会学方法、地理方法、跨学科方法以及系统方法等进行研究,以完成不同的研究任务或实现不同的研究目标。(2)国家旅游局副局长杜江博士(2017)指出:有中国特色的当代旅游发展理论要和产业实践相结合,从实践中来,到实践中去;而现实中不少学术研究成果停留在文献到文献的层面。(3)《旅游学刊》2017年第11、12期专门设立了“中国旅游发展笔谈——旅游研究的理论与实践关系”专栏,许多学者发表了具有启发性的观点。如杨振之(2017)强调“面向知行合一”、何建民(2017)阐述了系统的实证性研究步骤与方法。(4)秦宇(2017)提出了要通过描述现象、提出问题和回答问题来促进理论的建构。

  本文针对我国学者在旅游管理研究中遇到的重点、难点、热点问题,参照获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者的经历,结合自己主持国家社科基金重点项目与一般项目、国家旅游局重点项目与一般项目、上海市哲学社会科学一般项目、上海市人民政府决策咨询研究重点项目、上海迪士尼研究项目等,自己的著作论文先后获上海市哲学社会科学优秀成果著作奖、教育部优秀教材奖、上海哲学社会科学优秀成果论文奖,自己先后被上海市教育委员会与教育部破格晋升为旅游经济管理学科副教授与教授,以及创建上海第一个旅游管理博士点的经验,进行探索解答。

  之所以选择以获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者的经历为参照与借鉴对象,原因有两个:第一,旅游管理学科领域研究的理论基础主要是管理学和经济学;第二,诺贝尔经济学奖奖励的是有重大“发现”“发明”和“改进”的研究成果,即奖励为具有重大实践指导意义的理论创新做出贡献的研究者(罗格•斯宾塞、大卫•麦克弗森,2017:V)①,这符合旅游管理研究的发展导向。

  二、旅游管理研究的特点

  要开展任何领域的科学研究,首先需要深入认识该领域研究的特点。旅游管理领域研究的基本特点,可以从联合国世界旅游组织推荐的国际标准《旅游统计的国际建议(2008)》对旅游活动特性的说明中去认识。

  可以将《旅游统计的国际建议(2008)》对旅游活动特性的说明概括如下:(1)旅游是由游客离开其惯常居住地流动而产生的社会、文化、经济现象,由多种动机驱动,乐趣是其通常的动机。(2)游客的活动可能包括市场交易,也可能不包括市场交易,可能与游客的日常活动有所不同,或者与游客的日常活动有相似性。如果与日常活动有相似性,那么,在旅行时,这些活动发生的频率与强度也是不同的。这些活动体现在人们作为消费者,在旅游前准备、旅游中参与以及旅游后恢复的整个过程中的行动与行为上。(3)旅游活动对经济、自然和人造环境产生影响,对游客访问地居民以及游客自身也产生影响。(4)考虑到旅游活动具有上述广泛的影响,以及涉及广泛的利益相关者,因此,需要采用全面的方法对旅游的开发、管理和监测进行研究。这一方法是联合国世界旅游组织(UNWTO,2010)支持的,目的在于帮助制定和实施国家与地方的旅游产业政策、设计旅游营销战略、加强机构之间的关系、评估旅游管理决策方向正确与否及效率的高低、衡量旅游业对国民经济的贡献程度。

  从《旅游统计的国际建议(2008)》对旅游活动特性的说明中可以发现,旅游管理领域研究的基本特点是:(1)从旅游需求出发开展对相应的旅游供给的研究,这些供给可能是已经存在的,如公共交通设施,也可能是专门为游客建设的,如黄山的旅游索道,即采用“旅游需求+满足旅游需求的供给”的研究视角。(2)对游客的旅游空间流动行为进行研究,包括对游客旅游动机或目的进行研究。(3)对由游客流动产生的客源地、中转地、目的地、延伸地的社会、文化、经济现象进行研究。(4)对游客的旅游前准备、旅游中参与以及旅游后恢复的整个过程开展研究。(5)对旅游活动产生的各种影响开展研究,包括对经济、自然和人造环境产生的影响开展研究,对游客访问地居民以及游客自身产生的影响开展研究。(6)需要采用全面的方法对旅游的开发、管理和监测进行研究,即需要以旅游供给所涉及的各种相关学科为基础,从满足游客旅游需求的视角进行深入研究。(7)研究的角度是多元的,有宏观、中观与微观的,也有社会、文化、经济、自然和人造环境的。

  三、旅游管理研究的基础

  通过对获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者研究经历的考察与借鉴,发现旅游管理领域的研究基础至少应该包括以下3个方面:(1)需要掌握研究对象或现象实际运行过程与体系的事实基础;(2)需要掌握对研究对象或现象内在运行机理进行分析或假设的理论基础;(3)需要掌握对研究对象或现象内在运行机理或假设进行验证的方法基础。

  下文主要说明掌握研究对象或现象实际运行过程与体系的事实基础的重要性。有关如何掌握对研究对象或现象内在运行机理或假设进行分析的理论基础,如何掌握对研究对象或现象内在运行机理或假设验证的方法基础,将在本文第五部分“如何找到适用的研究方法”中进行说明。

  赫伯特A.西蒙(Herbert A Simon)是目前唯一一位在管理方面获得诺贝尔经济学奖的学者。他在管理学、经济学、组织行为学、心理学、政治学、社会学、计算机科学等方面都有较深的造诣,于1978年荣获诺贝尔经济学奖。他的主要著作有《管理行为》《公共管理》《组织》《经济学和行为科学中的决策理论》《管理决策的新科学》等。

  赫伯特A.西蒙认为,要对某一领域进行科学研究,首先需要做到使该领域拥有足够的语言和概念工具,能对研究对象或现象的实际运行过程与体系进行实事求是的刻画,从而为分析该领域的问题奠定全面的事实基础。

  赫伯特A.西蒙(2007)在介绍其开创性著作《管理行为》时说:“本书是我个人在从事公共管理研究工作的过程中,尝试构造有效研究工具的探索结果。因为我坚信,我们在这个研究领域还没有找到足够的语言和概念工具,对简单的管理型组织进行实事求是的深刻刻画。所谓刻画管理型组织,就是为科学地分析组织结构和组织运营的效益奠定基础。”

  获得科学研究成果的研究过程要具有可重复检验性。而构建与掌握研究对象或现象运行过程与体系事实基础的语言和概念工具,是保障研究可重复性的基础。赫伯特A.西蒙指出:“一项化学实验之所以有效,之所以具有科学权威性,原因在于其可重复性。如果不能足够详细地描绘化学实验的可重复性,那它就站不住脚了。在管理中,我们连说明在管理‘实验’中发生了什么现象的本领都很匮乏,保证实验的可重复性就更不用说了。”

  因此,赫伯特A.西蒙强调:“我们在得以建立恒定不变的管理‘原理’之前,首先必须能够用文字精确描述管理型组织的面貌和运转状况。”

  笔者在旅游管理领域的科学研究经验也证明了赫伯特A.西蒙上述观点的正确性。笔者开展对某一课题的研究时,都会对其进行深入的调查研究,目的是了解该课题领域实际运行过程与体系的状况,要取得良好的研究成果这是必须的。否则,就可能会变成“盲人摸象”,即仅在“非知根知底”的二手资料基础上,甚至在主观想象基础上开展“不接地气”的研究。

  例如,1982年7月底到8月初,笔者有幸参加了由国家旅游局人事司组织的旅游经济管理专业教师全国旅游考察团,先后对广东省广州市、石景山旅游中心、中山县(现已改为中山市)和湖北省武汉市的旅游酒店业进行了考察,这对笔者后来撰写出版《旅游现代化开发经营与管理》(曾荣获上海市哲学社会科学优秀成果著作奖)帮助很大。又如,1989至1991年笔者在奥地利国际旅游管理学院留学期间,曾专门到伦敦参加世界旅行市场展览会,同时系统考察了维也纳的旅游业和酒店业,并在维也纳万豪酒店参加了3个月的实习,这对笔者后来撰写出版《现代宾馆管理的原理与实务》(曾荣获教育部优秀教材奖)有很大帮助。

  四、如何发现与提出旅游管理领域具有较大研究价值的问题

  1.如何发现旅游管理领域具有较大研究价值的问题

  通过对已经获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者研究经历的考察与借鉴发现,具有较大研究价值的旅游管理问题的发现方式,至少可分为两种:一种是找出已有的经典理论存在的不足之处,从而对它进行论证完善;另一种是直接从自己长期观察到的现实中发现与提出重要的问题,并进行深入研究。

  正如1982年的诺贝尔经济学奖获得者乔治J.斯蒂格勒(George J Stigler)指出的那样,一般来说,可以将新的经济观念分为两类:一类是通过严格检验其他经济学者的研究结论而获得,这方面的人物比较多,主要的代表学者有大卫•李嘉图(David Ricardo)、约翰•斯图尔特•密尔(John Stuart Mill)、弗朗西斯•伊西德罗•埃奇沃思(Francis Ysidro Edgeworth)、阿瑟•塞西尔•庇古(Arthur Cecil Pigou)以及大部分当代经济学家;另一类是设法直接解释某些实际现象,这类直接针对实际现象给予解释说明的比较少,可能是因为实际现象往往杂乱无章而难以说明,这方面的代表人物有亚当•斯密(Adam Smith)、阿尔弗雷德•马歇尔(Alfred Marshall)、约翰•梅纳德•凯恩斯(John Maynard Keynes)、米尔顿•弗里德曼(Milton Friedman)。这两类并不完全互相排斥,因为其他经济学者的想法,也可能是对实际现象的解释,同样会把我们引向那些实际现象。

  乔治J.斯蒂格勒指出他属于第二类。他对经济学最重要的贡献是有关信息经济学理论方面的开创性研究,基于他个人的观察提出信息经济学方面的理论。他发现以往的经济学理论从未解释为何几乎每项产品或劳务,在特定时间上都会出现多种价格而非单一价格的现象。他意识到,应该是知识的昂贵代价导致了价格的差异,因为收集信息需要花费时间与精力,还面临不确定性,其成本费用有时是昂贵的;为了到另一家超市对比商品价格,消费者可能要多花20分钟时间,对一个美国成年人而言,20分钟的平均劳动报酬也许就是3美元。同时,知识的价值会随着时间而衰减,即经常重复购买的商品,比价值相同但不经常购买的商品,其价格离散的程度要低。为收集信息所投入的精力,也与居住在某一地区的时间长短有关,到某地旅游的人通常要付出比居住在当地的人更高的价格才能买到同样的产品(73~75)。

  2.如何提出旅游管理领域具有较大研究价值的问题

  通过对已经获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者研究经历的考察与借鉴发现,要善于提出具有规律性的、具有指导意义的、具有研究可行性的重要问题。

  诺贝尔经济学奖获得者保罗R.克鲁格曼指出,要时刻质疑问题,即要讨论提出的研究问题是否恰当。他举例说:“如果提出一个研究问题是‘美国为什么要生产宽体喷气式飞机’,这个问题不容易回答,应该提出的研究问题是‘为什么喷气式飞机的生产仅仅集中在世界少数几个地方?’,这既是一个更容易回答的问题,也是人们一直想解答的问题。同样的,如果提出一个研究问题是‘为什么在2008年9月15日,我们会让一场重大的世界金融危机走向白热化’,这个问题难于回答,也没有普遍的指导意义。应该提出的一个问题是‘为什么现代经济体似乎总要遭遇周期性的金融危机?(而不是危机发生的具体日期和具体方式)’,这才是一个更有价值的问题”(411~412)。

  五、如何找到适用的研究方法

  可以从7个方面寻找适用于旅游管理问题的研究方法,同时,要注意各种研究方法之间的关系。

  1.寻找适用于旅游管理问题的研究方法

  (1)理论研究方法。理论研究方法主要表现为将已有的经典的、适用的理论创造性地运用于自己的研究问题中,以获得新的研究成果。例如,诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯C.诺斯(Douglass C North),从立志成为经济学家那一天起,就想研究“是什么造成经济的富裕和贫困”这一问题。他认识到:只有先探索经济绩效的最终根源,才能讨论如何改善经济绩效。他寻找适用理论的历程从马克思主义转变到了认知科学。又如,道格拉斯C.诺斯将制度因素与理论纳入经济史的分析中,产生了一些创造性的研究成果,其中包括1971年他与兰斯E.戴维斯(Lance E Davis)合著的《制度变迁与美国经济增长》,以及1973年他与罗伯特•托马斯(Robert Thomas)合著的《西方世界的兴起:新经济史》。再如,道格拉斯C.诺斯将交易成本作为研究经济组织成本的切入点,将罗纳德•科斯(Ronald Coase)关心的决定厂商生存的交易成本,转变为关系经济整体表现的交易成本。1981年出版的《经济史的结构与变迁》一书体现了上述研究成果(179~185)。

  (2)统计研究方法。统计研究方法是一种从众多研究对象或样本中归纳出适用于某一类对象的某一定律的方法。例如,在如何运用统计方法方面,米尔顿•弗里德曼举了一个统计分析诺贝尔经济学奖获得者特征的事例(50~51)。事实上,统计分析结果是否正确,是否揭示了具有因果关系的规律,最终还需要由实践预测结果来检验。

  (3)历史研究方法,包括比较研究方法与对标研究方法等。它是指通过对历史事件发生与发展的因果关系的事实说明、比较分析不同样本的因果关系、对标来寻找不同发展程度及其因果关系,对所探索的机理或规律进行论证。

  例如,诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯C.诺斯在读研究生的时候,设定的研究目标是要找出决定经济体系运作的方式及其成败的原因。他发现经济史的课程与研究最符合解决这一问题的需要,因此,就选择了经济史的课程,并选择研究经济史领域。他运用历史研究方法,找到了决定经济体系运作的方式及其成败的原因,并撰写出版了众多的经济史著作,由此而获得诺贝尔经济学奖(177~186)。

  (4)案例研究方法。它是指通过对典型事例产生与发展的因果关系的研究,来揭示某一类事物发展的机理。1996年成功预测亚洲金融危机的诺贝尔经济学奖获得者保罗•克鲁格曼(Paul Krugman),在说明可以运用不同的研究方法时,对如何运用案例(模型)研究方法有过精彩的阐述。

  保罗•克鲁格曼指出,成为优秀经济学家的方法有很多种,其中一种是开展艰苦的实证研究,尤其是靠挖掘数据或产生数据所进行的工作。有些人通过建立实验室,进行实验研究;还有人侧重于创建深刻的理论,运用证据和定理得出非常宽泛的原则。不过,他自己一直喜欢迷你型(微型)概念框架,即从真实世界的数据和事件中获得启示,为研究者提供解决问题的好办法,让人豁然开朗。迷你型(微型)概念框架不必非得是数学模型,它有可能是一则极富深远内涵的真实故事。

  保罗•克鲁格曼特别举例说明了如何通过一个案例(模型)来提出与分析问题。他指出,美国国会山保姆合作社就是一个相当重要的模型。这是现实生活中的实例。合作社由150多对夫妇在20世纪70年代创立,他们都有年幼的孩子,打算交换保姆以节省开支。合作社将优惠券发放给所有成员,每张优惠券代表半小时的保姆时间;当一对夫妇照看另一对夫妇的孩子时,他们会交换适当数量的优惠券,即孩子被照看的夫妇要把优惠券交给照看他们孩子的那对夫妇(该故事曾发表在美国的《货币、信贷和银行业务杂志》上)。结果表明,大家都想在抽屉里存放一些优惠券,以防会连续几个晚上外出,导致想持有优惠券的夫妇多过已经发放优惠券的夫妇。所以,保姆合作社的成员都不愿意外出,因为他们都想多积累一些优惠券,这意味着通过照看别人家的孩子以赚取更多优惠券的机会变少了,进而导致人们越发不愿意出门。如此一来,保姆合作社就日渐衰落。显然,大千世界比这要复杂得多,但这则故事引申出一个基本问题,即一个经济体可能没有足够的需求。保罗•克鲁格曼说,这类模型与问题常常能打开其思路,让他形成思考问题的框架(409~410)。

  (5)实验研究方法。实验研究方法就是控制其他因素,仅变化某一因素,观察这一变化因素(自变量)对受其影响的因素(因变量)的影响状况。

  有人认为经济学不是科学,因为它不能像物理学家那样进行各种受控实验。米尔顿•弗里德曼认为,仅凭这一点,不足以否认经济学的科学性。例如,气象学是大家公认的科学,但它也几乎不可能进行受控的实验,许多其他科学领域都存在类似问题。

  米尔顿•弗里德曼认为,事实上,经济学家也可以做一些受控的实验。另外,未受控的实验,经常也能够产生近似受控实验的数据资料。例如,如果要比较不同的经济制度,那么,两德统一之前的东德与西德的经历就是最好的受控实验。因为这两个国家以前是同一个国家,人们的背景、文化、遗传基因相同,却因为战争而分裂为两部分。因此,在经济管理领域,也可以采取典型样本比较方式来进行实验研究(59~60)。

  (6)多情景研究方法。它是指对各种可能发生的情景或方案假设的基础上进行的推理、验证或选择研究。诺贝尔经济学奖获得者肯尼斯J.阿罗(Kenneth J Arrow)指出,比较先进的经济理论学者都主张,各种架构中的经济行为,都是在有限选择方案中做出本质上理性的选择。例如,一户家庭从不同种类的财货组合中做出选择,这些组合是他们在当前的物价水平和可支配收入范围内能够负担得起的。

  事实上,在对旅游业发展目标与指标体系的制定过程中,必然要对未来进行预测,需要进行多情景的分析。一般可以依据对可能出现情况的预先估计,采用情景设定的方式。

  通常可以设定3种情景:乐观、悲观和中性。参照联合国世界旅游组织对未来趋势预测的方法,至少要设定3种旅游业发展的区间情景:①低的发展情景;②高的发展情景;③由上述两端构成的区间情景。

  (7)综合研究方法。它是指有针对性地将各种适用方法运用于研究对象,追求协同研究效果的研究方法。大多数创新性研究成果都是采用综合研究方法的结果。

  例如,诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯C.诺斯在研究“决定经济体系运作的方式与成败的原因”问题时,就综合采用了历史研究方法、制度理论的研究方法与计量经济学的研究方法(175~187)。

  2.各种研究方法之间的关系

  可以将众多的研究方法简要地概括为归纳法与演绎法两种。归纳法,包括统计研究方法、历史研究方法、案例研究方法等,指先观察、搜集与记录若干个别事例,探求其共同特征或特征间关系,从而将所获得的研究结果推广到其他未经观察的类似事例,验证其是否具有解释、预测与控制等指导功能,从而获得一种机理或规律的方法。演绎法,指理论研究方法,它正好与归纳法相反,从一项已经验证过的通则性机理、规律或大前提开始,依据逻辑推论的法则如三段论法,获得一项个别性的陈述符合大前提因而具有大前提所揭示的事物特性或关系的方法。而创造性的研究成果,往往是在综合运用各种方法基础上,由自己灵感火花产生的“情理之中、意料之外”的智慧之果(杨国枢、文崇一、吴聪贤等,2006)。

  诺贝尔经济学奖获得者之间对如何运用和看待各种研究方法也存在争论。一般认为,数学方法提高的是论证的严密程度,而不是相关性(沙克尔顿JR、洛克斯利G,1992:240)。另外,依据实证经济学家米尔顿•弗里德曼的观点,对建立一种富有成效的理论而言,其正确的标准不在于理论假设是否是现实主义的,而在于理论预见得到经验证实的程度。原因在于任何理论假设都不可避免地存在某种程度的“不真实”。因为科学的目的不是复制充满五光十色的复杂事物的“真实世界”,而是从一般事物中抽象出能反映关键变量之间关系的简单模型,以便用来预测相关的行为、趋势。这种对抽象和预测作用的强调产生了一种结果,即米尔顿•弗里德曼反对运用大规模的理论模型(如一般均衡模型)和计量经济模型,他赞成从比较简单、但具有预测力的理论中得出小型的经验模型(沙克尔顿JR、洛克斯利G,1992:62~63)。

  六、旅游管理研究成果的评价与认可

  参照与借鉴已经获得诺贝尔经济学奖的世界著名经济与管理学者的研究经历,旅游管理研究成果的评价与认可需要关注以下方面:

  第一,评价与认可的时间性,即研究成果当时被评价与认可还是在以后被评价与认可。按照乔治J.斯蒂格勒的观点,研究成果必须在当时就为人们所评价与认可,否则就只能属于个人成绩,而无法成为整个社会的成就。至于研究成果的贡献是意义深远的还是一时风潮,就要留给后世评判了(64~65)。

  第二,评价与认可的成果是中间性成果还是最终性成果。一般认为,一篇论文在刊物上发表,仅是中间性成果,只有这篇论文在理论上引起反响,或者在实践中得到运用,才是取得了最终性成果。

  第三,评价与认可的成果是一般性成果还是重大成果。一般认为,只有被标志性的权威机构认可,才属于重大研究成果。例如,研究成果获得了诺贝尔经济学奖。

  第四,研究成果得到较高评价与认可的关键因素。研究成果得到较高评价与认可的关键因素是做出了富有价值的研究工作,并做出了实质性的研究贡献。例如,诺贝尔奖的评审标准是奖励在颁奖领域做出特殊贡献(即重大“发现”“发明”和“改进”)的学者。

  ①该参考文献在下文出现时只标注页码。

原文参考文献:

[1]Goeldner C R,Brent Ritchie J R.Tourism:Principles,Practices,Philosophies[M].11th ed.Hoboken:John Wiley & Sons,Inc.,2009:12~25.

[2]UNWTO.International Recommendations for Tourism Statistics 2008[M].New York:United Nations Publication,2010:1~2.

[3]杜江.回应实践,建设有中国特色的当代旅游发展理论[J].旅游导刊,2017,1(4):1~2.

[4]杨振之,谢辉基.称手的“知—道”:旅游研究的知行合一[J].旅游学刊,2017,32(11):1~3.

[5]何建民.科学的旅游理论研究与实践的关系——基于诺贝尔经济学奖获得者研究与成长的视角[J].旅游学刊,2017,32(12):8~10.

[6]秦宇.描述现象、提出问题、建构理论[J].旅游导刊,2017,1(1):1~7.

[7]罗格•斯宾塞,大卫•麦克弗森.23位诺贝尔经济学奖得主的瑰丽人生[M].颜超凡,邹方斌,译.北京:中信出版社,2017:V,50~51,59~60,64~65,73~75,175~187,177~186,179~185,409~410,411~412.

[8]赫伯特A.西蒙.管理行为[M].4版.詹正茂,译.北京:机械工业出版社,2007.

[9]杨国枢,文崇一,吴聪贤,等.社会及行为科学研究法(上册)(下册)[M].重庆:重庆大学出版社,2006.


作者简介:何建民(1957-),男,上海人,复旦大学经济学博士,上海财经大学商学院旅游管理系教授,旅游管理专业博士生导师,博士后联系导师,研究方向:旅游产业发展与旅游企业经营管理等,上海 200433


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2018年09月29日 11:03
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全球经济治理体系的变革与中国的作用